Cá nhân, tổ chức thông đồng trong giao dịch chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; hoặc giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán sẽ bị phạt từ 200-300 triệu đồng
Mức phạt mới này được áp dụng từ ngày 20-9-2010, thay cho quy định cũ với các hành vi vi phạm như trên chỉ có 2 mức phạt: cá nhân bị phạt 30-50 triệu đồng, tổ chức 50-70 triệu đồng.
 | |
| Thao túng giá chứng khoán sẽ phạt đến 300 triệu đồng ( Ảnh minh họa) |
Theo quy định mới, một hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán chỉ bị phạt một lần. Tổ chức, cá nhân thực hiện nhiều hành vi vi phạm hành chính thì bị xử phạt về từng hành vi vi phạm.
Gian lận trong giao dịch chứng khoán bị phạt 500 triệu đồng
Cá nhân, tổ chức dù trực tiếp hay gián tiếp tham gia vào công việc công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán hoặc không công bố kịp thời, đầy đủ thông tin về các sự kiện xảy ra có ảnh hưởng đến giá chứng khoán trên thị trường sẽ bị phạt 500 triệu đồng.
Mức phạt 500 triệu đồng cũng áp dụng đối với tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết, các tổ chức, cá nhân lập, xác nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán.
Theo quy định cũ, tổ chức, cá nhân thực hiện việc chào mua công khai khi chưa có văn bản chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bị phạt 20-50 triệu đồng. Ở quy định mới, mức phạt cho vi phạm này là 70-100 triệu đồng.
Phạt đến 200 triệu đồng khi sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán
Cá nhân, tổ chức thực hiện một trong các hành vi vi phạm như: sử dụng thông tin nội bộ để thực hiện mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc bên thứ ba; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho bên thứ ba mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ sẽ bị phạt tiền 150 - 200 triệu đồng (quy định cũ phạt cá nhân 30-50 triệu đồng, tổ chức 50-70 triệu đồng).
Phạt tiền 70 - 100 triệu đồng đối với công ty chứng khoán, nhân viên công ty chứng khoán, người hành nghề chứng khoán nếu có hành vi cho mượn tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng hoặc sử dụng chứng khoán của khách hàng để cầm cố, hoặc sử dụng tài khoản, tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được khách hàng ủy thác bằng văn bản; cho mượn hoặc cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo quy định cũ, vi phạm này chỉ bị phạt 30-50 triệu đồng.
Phạt nặng nếu bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán
Mức phạt 200-300 triệu đồng được áp dụng với hành vi thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định; hoặc thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp (trừ trường hợp được pháp luật quy định).
Phạt tiền 100-150 triệu đồng đối với công ty chứng khoán bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán hoặc cho khách hàng vay chứng khoán trừ trường hợp pháp luật quy định khác (quy định cũ, mức phạt là 50-70 triệu đồng).
Chinhphu.vn
