Công ty cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng bị phạt 60 triệu đồng

(ĐNĐT) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng 60 triệu đồng.

Căn cứ kết quả kiểm tra định kỳ của UBCKNN đối với công ty, đến thời điểm tháng 5-2012, Công ty cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng vẫn trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng tại công ty, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24-4-2007 của Bộ Tài chính.

Với vi phạm trên, Công ty cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng bị UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2-8-2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP), đồng thời buộc công ty chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán theo quy định tại Khoản 7 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Trước đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng là một trong 6 công ty bị UBCKNN đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt từ ngày 23-4-2012 do tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro nhỏ hơn 120%, theo quy định tại Thông tư số 226 ngày 31-12-2010 của Bộ Tài chính về quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính.

Theo quy định tại Thông tư số 226, trong thời hạn bị kiểm soát đặc biệt, tổ chức kinh doanh chứng khoán không được chi trả cổ tức cho các cổ đông, chia lợi nhuận cho thành viên góp vốn, chia thưởng cho Thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên.

Tổ chức kinh doanh chứng khoán cũng không được chuyển các khoản nợ không có bảo đảm thành các khoản nợ có bảo đảm bằng tài sản của tổ chức kinh doanh chứng khoán: không được mua cổ phiếu quỹ, mua lại phần vốn góp từ thành viên góp vốn; không được ký mới, ký kéo dài và tiếp tục thực hiện các hợp đồng giao dịch ký quỹ, cho vay mua chứng khoán, giao dịch mua có cam kết bán lại, cho khách hàng vay không có tài sản bảo đảm; không được ký các hợp đồng bảo lãnh phát hành dưới hình thức cam kết chắc chắn...

ĐNĐT